证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷 附解析

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告， 准考证号 ……… 由协会变更该人执业注册登记。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考前检测试题A卷附解 ……….……… 密 A.15 析 … ……………… 封 B.10 考试须知： … C.6 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.3 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 5、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 A.审批制 ……. B.核准制 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 C.申请制 1、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。 …………… 题 D.注册制 A.股东大会决议 6、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。 B.财务报告 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 C.公开发行募集文件 B.犯罪对象只包括财务会计报告 D.董事会决议 C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 2、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 询从业资格的专职人员。 7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 A.1 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理 B.3 工作，并向（）履行风险报告义务。 C.5 A.首席风险官；证券公司董事会 D.10 B.首席风险官；子公司董事会 3、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票 C.首席风险官；首席风险官 未过到（）万股的，属于发行失败。 D.子公司董事会；子公司董事会 A.8000 8、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（）。 B.7200 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 C.6400 B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% D.5600 1 22 第页共页