2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 含答案

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3

省 （市区） 姓名 4、根据《证券法》，申请公司债券上市交易，下列不属于必须向证券交易所报送的文件是（ ）。 准考证号 ……… A.公司盈利预测 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C ……….………… 密 B.申请公司债券上市的董事会决议 卷 ………………… 封 ………………… 线 C.公司章程 含答案 ……..…………… 内 D.公司债券的实际发行数额 … 考试须知： ………………… 不 5、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. 上述交易活动，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（ ）罚金。 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 A.2；1倍以上3倍以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 B.5；1倍以上5倍以下 C.3；2倍以上4倍以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.5；3倍以上10倍以下 1、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算 6、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。 银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。 A.律师事务所 A.3％以上10％以下 B.审计事务所 B.1％以上10％以下 C.资产评估事务所 C.1％以上5％以下 D.会计师事务所 D.3％以上5％以下 7、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重 2、有限责任公司的权力机构是（ ）。 的，中国证监会可以依法采取（ ）的措施。 A.股东会 A.出具警示函 B.董事会 B.责令改正 C.职工代表大会 C.市场禁入 D.监事会 D.监管谈话 3、关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（ ）。 8、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料， A.投资者面临较大的市场风险 完成该项业务首次备案。 B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同 A.20天 C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异 B.1个月 D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点 1 23 第页共页