期货从业资格证《期货法律法规》能力检测试卷A卷 附解析

期货从业资格证《期货法律法规》能力检测试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的

省 （市区） 姓名 准考证号 ……… 期货从业资格证《期货法律法规》能力检测试卷A卷附解析 ……….……… 密 4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 … 考试须知： ……………… 封 A、中国期货业协会 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B、本交易所会员大会 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C、本交易所理事会 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D、中国证监会 ……… ……………… 不 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） ……. 5、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。 ……………… 准 1、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。 ……. 答 A、非盈利企业法人 A、100％ …………… 题 B、非盈利民间团体 B、120％ C、官方机构 C、125％ D、按其章程实行自律性管理的法人组织 D、150％ 6、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 2、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标 A、营业期限届满，股东大会决定不再延续 准。 B、股东大会决定解散 A、1 C、破产 B、2 D、因合并或者分立需要解散 C、3 7、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申 D、6 请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（） 3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行 A、2;中国证监会 职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职 B、3;期货业协会 责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 C、2;期货业协会 A、中国证监会有关法规 D、3;中国证监会 B、中国期货业协会的自律规则 8、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任 C、中国期货业协会的章程 的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。 D、公司章程 1 17 第页共页