证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用 准考证号 ……… 笔名，并对投资风险作充分说明 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 含答案 ……….………… 密 4、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。 ………………… 准 …. ………… 答 5、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 1、中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于（ ）起施行。 的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.2007年8月 A.1 B.2007年9月 B.2 C.2008年8月 C.3 D.2008年9月 D.5 2、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内 6、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在 将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其 重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责 他证券公司任职。 令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.2 A.自律组织 B.3 B.中国证券业协会 C.5 C.中国人民银行 D.7 D.中国证监会 3、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（ ）。 7、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。 A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和 A.100 联系人姓名 B.200 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C.300 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或 D.400 建议 1 23 第页共页