对证券商查核常见缺失事项及类型汇总表

101年度對證券商查核常見缺失事項及類型彙總表類型查核單位查核缺失違反法令案例簡介集中、櫃檯業務證交所櫃買中心業務人員接受客戶非以限價方式委託買賣。證交所營業細則第79條第1項櫃買中心「證券商營業處所