2024年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试卷B卷 附解析

2024年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的 准考证号 ……… 标准。 2024年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试卷B卷 附解析 ……….………… 密 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………………… 准 …. ………… 答 5、2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事 1、关于外汇期货叙述不正确的是（ ） 责任的表述，正确的是（ ） A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 A、任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B、外汇期货主要用于规避外汇风险 B、任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任 2、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管 6、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合 指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） 法权益。 A、责令公司限期整改 A、公开、公平、公证 B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 B、公平、公证、公信 C、向公司出具警示函 C、公正、公开、公信 D、责令期货公司增加内部合规检查的频率 D、公开、公平、公正 3、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险， 与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ） 7、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ） A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 年的。 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码， A、3 供交易使用 B、4 C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、1 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉 1 17 第页共页