2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案

2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的（ ）。A.持股5%以

年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规真 2023-2024 题练习试卷卷附答案 B (60) 一单选题共题 13 、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾年的张某，不得成为证券公司的（）。 A.5% 持股以上的股东 B. 客户 C. 合格投资者 D. 外聘顾问 A 【答案】 2 、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的 33 资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足万元的，处以万元以上（ ）万元 以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.50