2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 附解析

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试卷B卷 附解 析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行 的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（ ） 提交可疑交易报告。 A.银保监会 B.中国人民银行 C.中国反洗钱监测分析中心 D.当地政府 2、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（ ）。 A.代理客户买卖证券 B.为营利而自己买卖证券 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 D.可以向客户出借资金或证券 3、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（ ）负责制定融资融券业务操作 流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比 例和最低维持担保比例等事项。 A.业务执行部门 B.董事会 C.业务决策机构 D.分支机构 1 39 第页共页