2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题A卷 附答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 D.经理大会 准考证号 ……… 4、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题A卷 附答 ……….………… 密 A.保管基金资产 案 ………………… 封 ………………… 线 B.遵守基金契约 考试须知： ……..…………… 内 C.缴纳基金认购款项及规定费用 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. 5、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。此外，其（ ）同样受到该 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 限制。 … 题 A.配偶 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.父母 1、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 C.朋友 单处违法所得（ ）罚金。 D.兄弟 A.1倍以上3倍以下 6、财务顾问接受委托时，应当指定（ ）名财务顾问主办人负责。 B.1倍以上5倍以下 A.1 C.2倍以上4倍以下 B.2 D.3倍以上10倍以下 C.3 2、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基 D.5 金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 7、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业 A.1% 务之日起（ ）个月内不再受理其申请。 B.2% A.6 C.3% B.12 D.5% C.24 3、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制 D.36 人提供担保的，必须经（ ）决议。 8、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 A.董事会 A.金融债券 B.监事会 B.企业债券 C.股东大会 1 22 第页共页