证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 D.75% 准考证号 ……… 4、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷附答案 ……….……… 密 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 … 考试须知： ……………… 封 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 人 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 有规定的，须经其他合伙人一致同意 ……… ……………… 不 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 5、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启 ……………… 准 1、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。 ……. 答 动实施方案报（）备案。 A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 …………… 题 A.证券交易所 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 B.公司住所地证监会派出机构 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 C.中国结算公司 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 D.中国证券业协会 2、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 6、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。 （）。 A.个人 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B.期货交易 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 C.期货结算 月内发行完毕 D.期货保证金 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 7、证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 A.国务院 3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 B.自律性组织 公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 C.证券监管部门 购上市公司全部或者部分股份的要约。 D.全国人大或全国人大常委会 A.25% 8、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 B.30% （）年内不受理其执业证书申请。 C.35% 1 21 第页共页