证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 D.七 准考证号 ……… 4、关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定， 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟考试试卷B卷附 ……….……… 密 下列说法正确的有（）。 答案 … ……………… 封 A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人 考试须知： … 民币 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 币 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人 ……. 民币 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于8万元人 1、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。 …………… 题 民币 A.申购和赎回渠道基本相同 5、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。 B.申购和赎回的开放时间基本相同 A.犯罪主观方面是故意 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为 D.申购和赎回登记基本相同 C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人 2、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平 D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序 台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 6、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.3 A.50 B.5 B.100 C.7 C.150 D.10 D.200 3、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关 7、根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述 资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全面反映询 中，错误的是（）。 价、定价和配售过程。 A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 A.二 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 B.三 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 C.五 1 22 第页共页