2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 含答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于转融券期限、费率、保证金的说法，错误的有（）。 A.借入人申报的费率=出借人申报的费率+科创板转融券费率差 B.借入人申报的费率不得低于或等于科创板转融券费率差 C.应收取的保证金比例不可低于20% D.应收取的保证金中货币资金占应收取保证金的比例不得低于15% 2、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以 或者单处违法所得（）罚金。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.2倍以上4倍以下 D.3倍以上10倍以下 3、未经法定机关核准，自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。 A.3％以上10％以下 B.1％以上10％以下 C.1％以上5％以下 D.3％以上5％以下 4、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的 文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 A.一万元以上，五万元以下 1 38 第页共页