银行中间业务违规行为及处理制度规定

中间业务违规行为及处理第一条中间业务中，有下列行为之一的，给予核减绩 效，通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告, 待岗处理；情节严重的，给予记过至留用察看，解除劳动合 同处理。（一） 开展

中间业务违规行为及处理 第一条中间业务中，有下列行为之一的，给予核减绩效， 通报批评处理；情节较重的，给予降低薪酬系数，警告,待岗 处理；情节严重的，给予记过至留用察看，解除劳动合同处理。 （一）开展开放式基金代理、债券柜台交易、咨询等业 务时，无故拒绝客户委托申请的； （二）代理和销售理财产品、贵金属产品未明确履行 向客户提示产品风险等义务，造成客户纠纷的； （三）代理和销售理财、贵金属产品时擅自在交易风 险评估书上代客户签名，造成客户纠纷的； （四）违反规定开办中间业务的； （五）其他违反中间业务规章制度的。 第二条中间业务收费中，有下列行为之一的，给予核减绩 效，通报批评、诫勉处理；情节较重的，给予降低薪酬系数， 警告处理；情节严重的，给予记过，调整职务（岗位）处理。 （一）擅自制定属于政府指导价、政府定价范围的服 务价格的； （二）超出政府指导价浮动幅度的； （三）提前或推迟执行政府指导价、政府定价的； （四）对明令禁止收费的服务项目继续收费的； （五）未按照规定程序制定和调整市场调节价的；