证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案712版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警 告，并处以（ ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处 罚。 A30万元以上60万元以下 B3万元以上60万元以下 C违法所得1倍以上5倍以下 D3万元以上30万元以下 答案 D 解析 本题考查证券法。根据《证券法》第二百零二条规定，单位从事内幕交易的，还 应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 见教材第一章第四节。 2. 题型：单选题 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。 A期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 B证券交易成交额累计在50万元以上的 C获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 答案 C 解析 根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以 立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额 累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次 利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。