证券从业考试冲刺测试卷题

For personal use only in study and research; not for commercial use蚃　单选题肄　题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，

Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse 单选题 蚃 1() 题目：是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是 肄 已经存在的。 A: 证权证券√ 肁 B: 要式证券 莇 C: 设权证券 莃 D: 资本证券 袁 2() 题目：关于非公开发行，下列说法正确的。 膀 A: 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 螆 B: 上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 肃 C: 上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ 羃 D: 上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 莈 3() 题目：证券从业人员禁止的行为是。 膆 A: 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 袄 B: 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ 羄 C: 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 蚀 D: 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 薅 4() 题目：封闭式基金期满终止，清产核资后的应按投资者出资比例分配。 薄 A: 基金总资产 螁 B: 未分配收益 蝿 C:. 基金净资产√ 芈