2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷C卷 附答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 4、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（ ）。 准考证号 ……… A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》综合检测试卷C卷 附答案 ……….………… 密 B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、证券公司年度报告应当附有（ ）出具的内部控制评审报告。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.律师事务所 ………………… 准 …. ………… 答 B.审计事务所 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.资产评估事务所 1、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其 D.会计师事务所 他直接责任人员给予纪律处分，并处（ ）的罚款。 6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（ ）日内完成。 A.1万元以上10万元以下 A.60 B.2000元以上1万元以下 B.45 C.1万元以上5万元以下 C.30 D.5000元以上2万元以下 D.15 2、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接 7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。 责任人员将受到的处罚不包括（ ）。 A.50 A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B.100 B.警告 C.200 C.罚款 D.300 D.行政拘留 8、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。 3、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协 A.公平 会组织的专业评价。 B.公正 A.中国证券业协会 C.公开 B.中国证监会 D.同股同价 C.全国股份转让系统 9、某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途， D.中国人民银行 1 22 第页共页