2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。 A.2 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷 B.3 考试须知： C.5 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.10 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.注册资本不低于一亿元人民币 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 1、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 6、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户） B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年 为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。 以上 A.中国证监会派出机构 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 B.中国工商局 D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 C.中国证券业协会 2、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。 D.中国人民银行 A.公开、公平、公正 7、对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。 B.自愿、平等、公平、诚实信用 A.5%；10% C.共同出资、共享收益、共担风险 B.15%；20% D.自愿、有偿、诚实信用 C.5%；15% 3、《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的，国家公 D.10%；20% 司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司 8、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 股份总数的（）。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 A.10% B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 B.20% C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 C.35% D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D.50%