内控项目-访谈纪要---场外交易市场业务流程模版

访谈纪要访谈内容：场外交易市场业务 访谈时间：2xxx年4月28日访谈对象：[场外交易市场业务部][质控部][xx] 访谈者： xx涉及制度和文档《关于在全国中小企业股份转让系统开展推荐挂牌业务及项

访谈纪要 访谈内容： 场外交易市场业务 访谈时间： 2xxx年4月28日 访谈对象： [场外交易市场业务部][质控部][xx] 访谈者： xx 涉及制度和文档 《关于在全国中小企业股份转让系统开展推荐挂牌业务及项目质量控制管理办法》 《场外交易市场业务全国股份转让系统推荐挂牌项目立项管理办法》 《场外交易市场业务项目团队与项目台账管理指引》 《关于全国股份转让系统尽职调查业务操作规程》 《关于全国股份转让系统信息披露与持续督导业务操作规程》 《全国股份转让系统推荐业务项目内核小组工作办法》 《挂牌推荐业务文本格式准则》 《场外交易市场业务部风险管理细则指引》 《场外交易市场业务部合规管理细则指引》 《场外交易市场业务部档案管理细则》 《证券股份有限公司全国股份转让系统推荐业务项目内核小组工作办法》 访谈内容记录 1