2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 含答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 A.低买高卖的价差 准考证号 ……… B.佣金 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前练习试卷含答案 ……….……… 密 C.咨询费 … 考试须知： ……………… 封 D.服务费 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、下列不属于股东会职权的是（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.决定公司的经营计划和投资方案 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.修改公司章程 ……… ……………… 不 C.审议批准董事会的报告 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.对发行公司债券作出决议 ……………… 准 1、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的 ……. 答 6、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效 （）。 …………… 题 性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。 A.刑事处罚 A.监事会 B.自律措施 B.经理层 C.纪律处分 C.董事会 D.监管措施 D.风险管理部门 2、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司 7、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券 应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 自营业务资格。 A.月 A.上市股票 B.季度 B.国债 C.半年 C.债券基金 D.年 D.权证 3、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 8、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程， A.“卖者自慎” 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低 B.“买者自担” 维持担保比例等事项。 C.“卖者自担” A.业务执行部门 D.“买者自慎” B.董事会 4、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 1 22 第页共页