证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披 露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。 A.3 B.5 C.7 D.10 2、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（）。 A.直接从事业务经营活动的相关人员 B.董事会 C.监事会 D.经理人员 3、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 4、基金财产独立性表现在（）。 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 1 38 第页共页