期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案

期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 4、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。 准考证号 ……… A、1949 期货从业资格考试《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案 ……….………… 密 B、1950 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C、1969 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D、1970 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交 ………………… 准 …. ………… 答 易行为 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … 题 B、不得以本人或者他人名义从事期货交易 1、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当 C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 出示合法证件和检查通知书。 D、坚持客户利益高于一切的原则 A、2 6、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）向期货公司董事会提出申请。 B、3 A、7日 C、5 B、10日 D、7 C、15日 2、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交 D、30日 易结果应当由（ ）承担。 A、李某 7、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报 B、甲期货公司 告中国证监会。 C、期货交易所 A、3日 D、甲期货公司和李某 B、7日 3、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行 C、10日 了报告义务的，（ ）行政处罚。 D、15日 A、可以从轻、减轻 8、期货合约是由（ ）统一制定的。 B、应当从轻、减轻 A、期货交易所 C、可以从轻、减轻或者免于 B、期货业协会 D、应当从轻、减轻或者免于 1 17 第页共页