证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 准考证号 ……… B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷 含答案 ……….………… 密 所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 反规定的资金划拨指令予以拒绝 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 ………………… 准 …. ………… 答 5、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（ ） 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 A.基金财产等同于清算财产 1、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。 B.清算财产属于基金财产 A.《证券公司监督管理条例》 C.基金财产属于清算财产 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 D.基金财产不属于清算财产 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 6、基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的（ ）。 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 A.投资目标 2、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 B.业绩比较基准 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（ ）。 C.风险收益特征 A.东向业务 D.申购、赎回的约定 B.西向业务 7、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（ ）。 C.南向业务 A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚 D.北向业务 B.犯罪对象只包括财务会计报告 3、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。 C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司 A.发行人的高级管理人员 D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉 B.持有公司4％股份的股东 8、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立 C.发行人控股的公司 的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 D.证券监督管理机构工作人员 A.开放式基金 4、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（ ）。 B.封闭式基金 A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 1 21 第页共页