2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷 含答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》真题模拟试卷B卷含答 案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于 （）万元以下的罚款。 A.3 B.5 C.20 D.10 2、证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。 A.所有有价证券 B.仅为非上市证券 C.仅为上市证券 D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等 3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证 监会许可，取得（）资格。 A.证券投资咨询业务 B.证券经纪业务 C.承销与保荐业务 D.一般证券业务 4、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。 A.招股说明书及其附录和备查文件 1 39 第页共页