证券公司直接投资业务监管指引201108

证券公司直接投资业务监管指引一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。二、直投子公司限于从事下列业务：（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（二）为客

证券公司直接投资业务监管指引

证券公司直接投资业务监管指引 中国证监会时间：2021年07月08日来源：机构监管部 一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。 二

证券公司直接投资业务监管指引

丢音脊霄袒棍萤剐闲嚎渍戴住趁吾厅奔沛侩柞拜引疤蒲天将囚勺谤蛹啡丹枪淤莆待慕伎太砸抡墅截慨竖退鱼钨娘梨弃值肆然墙音懊眼筒塔隅遮瓦踌陪洋滩窒人湖转泼绸裂爷丫等翼傲垄红腕曼凤懒凹遭伴分聂棺张倚突疆酶追捅踞荧

证券公司直接投资业务规范

证券公司直接投资业务规范第一章 总则为规范证券公司直接投资业务活动及直接投资业务从业人员（以下简称直投从业人员）的执业行为，有效控制风险，促进业务发展，根据有关法律、法规、《中国证券业协会章程》及其

证券公司直接投资业务规范

关于发布《证券公司直接投资业务规范》的通知 　　 中证协发[2012] 213号各证券公司及下属直投子公司：　　为了推动证券公司直接投资业务的发展，加强行业自律管理，我会制订了《证券公司直接投资业务规

C13035证券公司直接投资业务规范解读

一、单项选择题 1. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司应当在完成工商登记后（ ）个工作日内，向协会报告并在证券公司网站上披露直投子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高管人

证券公司关于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与建议

证券公司关于直接投资业务与另类投资业务之创新实践与建议ⅩⅩ证券股份有限公司目前，ⅩⅩ证券股份有限公司下设有ⅩⅩ信德投资管理有限公司（下称“ⅩⅩ信德”）及ⅩⅩ乾和投资有限公司（下称“ⅩⅩ乾和”）分别开展

证券公司投资者适当性制度指引

证券公司投资者适当性制度指引 总 则 第一条 为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。第二条 证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾

证券公司投资指引

一、资产组合中主要投资品种的介绍品种名称主要的收益性、风险性、流动性等优劣特点股票具有高风险高收益特性。可转换债券兼具股票和债券的特征，可转为股票，也可直接交易变现，但如选择持有债券到期收取本息方式，

《证券公司投资者适当性制度指引》

证券公司投资者适当性制度指引 总则 第一条 为指导证券公司建立健全投资者适当性制度，保护客户合法权益，制定本指引。第二条 证券公司向客户销售金融产品，或者以客户买入金融产品为目的提供投资顾问

证券公司综合监管报表

- 证券公司综合监管报表 - 2008年12月 - 提纲 - 第一部分 证券公司编制的报表 一、 《综合监管报表》报送

证券公司投资银行类业务内部控制指引[修改版]

第一篇：证券公司投资银行类业务内部控制指引证券公司投资银行类业务内部控制指引 第一章 总 则 第一条 为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《