精编银行业非现场监管探究论文

银行业非现场监管探究论文一、非现场监管的概念及内容 所谓非现场银行监管，是指监管当局运用现代化的监管工具，建立科学合理、符合国际银行业监管标准的监测指标体系，并对银行机构的经营情况进行持续监测、

银行反洗钱非现场监管评估办法

ⅩⅩ金融机构反洗钱非现场监管评估办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范非现场监管工作，客观评估ⅩⅩ辖区金融机构履行反洗钱义务情况，根据《中华人民___反洗钱法》及配套规章、《反洗钱非现场监管办法（

金融保险-我国银行业非现场监管浅议 精品

我国银行业非现场监管浅议论文关键词银行；非现场监管；监管　　论文摘要当前银监局的监管手段主要是现场检查和非现场监管随着商业银行的改革、管理、风险控制的逐步到位以及国际上的通行做法非现场监管的作用越来越

国家外汇管理局外汇收支非现场监管工作制度

国家外汇管理局外汇收支非现场监管工作制度　　篇一：外汇管理相关规定 　　国家及上海市外汇管理相关规定 　　一、外汇相关法条： 　　1.《关于服务贸易等项目对外支付提交税务证明有关问题的通知》（

银行现场及非现场监管流程图

反洗钱现场检查流程图1、现场准备2、现场实施出示：管辖权中国人民银行中国人民银行分支机构《中国人民银行执法证》《现场检查通知书》组长、主查人员、检查人员组长职责主查人职责检查人员职责本行行长或主管行长

非现场监管指标分析与现场检查

- 非现场监管指标分析与现场检查 - - - 标题 - （一）目标、独立性、权力、透明度与合作——原

流程管理-商业银行非现场监管流程 精品

- 非 现 场 监 管 流 程 介 绍 - * - 主要内容 - 一、香港金管局风险为本的非现场监管

最新信息科技非现场监管报表报送管理制度

信息科技非现场监管报表报送管理制度类 另上一级管理制度发布时间：2021年3月15日附件：信息科技风险监管报表-模板附件：信息科技风 险监管报表-模板.X目录 TOC \o "1-5" \h \z

保险中介非现场监管系统用户手册

保险中介非现场监管系统用户手册（机构用户版）北京美髯公科技发展有限公司年月目 录 \ "" \ \ \ 第部分 文档说明 \ 读者对象 \ 软件运行环境 \ 受信

完善我国商业银行非现场监管指标的建议

完善我国商业银行非现场监管指标的建议　　一、完善我国商业非现场监管指标的必要性　　中国人民银行从1996年开始对国内商业银行实行非现场监管。人民银行采取非现场监管和现场稽核两种方式，形成了对商业银行全

我国银行业非现场监管存在的问题及改进建议

我国银行业非现场监管存在的问题及改进建议 　　摘要：非现场监管是有效银行监管的重要组成部分。我国非现场监管经过十几年的改进和完善，已经成为较为有效的监管手段之一。但是，在实际操作过

精选年度寿险公司非现场监管信息表

保监寿险〔2008〕262号关于报送2007年度寿险公司非现场监管信息的通知各寿险公司：根据《关于印发<寿险公司非现场监管规程（试行）>的通知》（保监发〔2006〕5号）精神，现将开展2007年度寿险