11年证券从业资格证券市场基础各章考点30

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点30 第八章　证券市场法律制度与监督管理 本章考试大纲： 掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容;熟悉《证券投资基金法》的

11年证券从业资格证券市场基础各章考点27

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点27 C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D.证券公司可以间接为股东出

11年证券从业资格证券市场基础各章考点3

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点3 第三节　证券市场的产生与发展 一、证券市场的产生 (一)社会化大生产和商品经济的发展，客观上需要新的筹集资金手段。自身积累、银行借款

11年证券从业资格证券市场基础各章考点28

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点28 第四节　证券服务机构 一、证券服务机构的类别 证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务

11年证券从业资格证券市场基础各章考点29

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点29 第二节　证券市场的行政监管 一、证券市场监管的意义和原则 (一)证券市场的监管意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者权

11年证券从业资格证券市场基础各章考点13

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点13 第二节　证券投资基金当事人 一、证券投资基金份额持有人 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报

11年证券从业资格证券市场基础各章考点9

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点9 第二节　政府债券 一、政府债券概述 (一)政府债券的定义 政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资

11年证券从业资格证券市场基础各章考点1

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点1 第一章　证券市场概述 本章考试大纲： 掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货

11年证券从业资格证券市场基础各章考点26

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点26 第二节　证券公司的主要业务 一、证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

11年证券从业资格证券市场基础各章考点6

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点6 第三节　普通股票和优先股票 一、普通股票 (一)普通股票股东的权利 普通股票股东的权利： 1.公司重大决策参与权

11年证券从业资格证券市场基础各章考点14

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点14 第三节　证券投资基金的费用与资产估值 一、证券投资基金的费用 (一)基金管理费 基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一

11年证券从业资格证券市场基础各章考点17

11年证券从业资格《证券市场基础》各章考点17 第五章　金融衍生工具 本章大纲要求： 掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分